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操纵证券市场的手段有哪些?如何进行处罚?
来源:法妞问答 时间:2022年07月30日 有法律问题怎么办?找专业律师来帮忙!点击发布咨询
1、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;2、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;3、在自己实际控制的账户之间进行证券交易;4、不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;5、利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;6、对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;7、利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;

操纵证券市场行为,是指行为人背离市场自由竞价和供求关系原则,以各种不正当的手段,影响证券市场价格或者证券交易量,制造证券市场假象,以引诱他人参与证券交易,为自己谋取不正当利益或者转嫁风险的行为。那么,操纵证券市场的手段有哪些?如何进行处罚呢?

一、操纵证券市场的手段有哪些

1、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;

2、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;

3、在自己实际控制的账户之间进行证券交易;

4、不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;

5、利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;

6、对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;

7、利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;

8、操纵证券市场的其他手段。

二、操纵证券市场如何进行处罚?

违反规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

【法律依据】

《中华人民共和国证券法》第五十五条,禁止任何人以下列手段操纵证券市场,影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量:

(一)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;

(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;

(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易;

(四)不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;

(五)利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;

(六)对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;

(七)利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;

(八)操纵证券市场的其他手段。

操纵证券市场行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

以上就是“操纵证券市场的手段有哪些?如何进行处罚?”的相关内容,证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规,禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

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关键词: 操纵证券市场的手段  证券  金融证券  
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