当事人如何申请适用行政执法当事人承诺

　　行政执法当事人承诺，是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。

　　网友咨询：

　　当事人如何申请适用行政执法当事人承诺？

　　律师解答：

　　当事人申请适用行政执法当事人承诺，应当提交申请书以及相关申请材料。申请书应当载明下列事项：

　　（一）当事人的基本情况；

　　（二）提出申请的主要事实和理由；

　　（三）当事人已采取或者承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响的措施；

　　（四）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　当事人应当对其所提交材料的真实性、准确性、完整性负责。

　　律师补充：

　　有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理：

　　（一）当事人因证券期货犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未逾3年，或者因证券期货违法行为受到行政处罚，自行政处罚执行完毕之日起未逾1年；

　　（二）当事人涉嫌证券期货犯罪，依法应当移送司法机关处理；

　　（三）当事人涉嫌证券期货违法行为情节严重、社会影响恶劣；

　　（四）当事人已提出适用行政执法当事人承诺的申请但未被受理，或者其申请已被受理但其作出的承诺未获得国务院证券监督管理机构认可，没有新事实、新理由，就同一案件再次提出申请；

　　（五）当事人因自身原因未履行或者未完全履行经国务院证券监督管理机构认可的承诺，就同一案件再次提出申请；

　　（六）国务院证券监督管理机构基于审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺的其他情形。

　　【法律依据】

　　《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》

　　第六条　当事人申请适用行政执法当事人承诺，应当提交申请书以及相关申请材料。申请书应当载明下列事项：

　　（一）当事人的基本情况；

　　（二）提出申请的主要事实和理由；

　　（三）当事人已采取或者承诺采取的纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响的措施；

　　（四）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　当事人应当对其所提交材料的真实性、准确性、完整性负责。