您好,欢迎来到法妞问答免费注册 登陆

首页 发咨询 找律师 手机网站微信咨询 全国客服热线:400-618-8116

地区切换:大足区

首页>> 律师普法视频>> 金融证券律师普法视频>> 证券经纪商的法律义务

证券经纪商的法律义务
如果您的问题还没解决
您还可以联系我们的律师助理,进一步咨询
视频详情

证券经纪商是代理客户买卖有价证券的机构或个人。证券经纪商的法律义务有:

1、认真与客户签订买卖证券的委托契约,即"开户"。

2、坚持了解客户原则,经纪商应认真审查委托人,对不符合法律规定的客户,不接受其委托。

3、证券经纪商必须忠实办理受托业务。

4、经纪商对委托人的一切委托事项负有严守秘密的义务,未经委托人许可严禁泄露。但答复主管机构与交易所查询者不在此限。

5、经纪商若接受委托,代客买卖证券,在成交时应制作买卖报告书交付委托人。

6、经纪商对委托人的委托买卖内容及交纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录;接受客户交纳的保证金及交存的证券后应该给委托人合法的凭证。

7、按中国现行的法规规定,证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托,也不得在营业场所以外的地方,接受有价证券委托。

8、根据现行有关规定,经纪商在接收客户委托时,不得向客户融资或融券。经纪商在证券代理买卖中必须履行上述义务,如不履行或不适当履行委托合同,应承担违约责任。

【法律依据】

《证券法》第一百四十三条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

* 版权声明:该视频内容由法妞问答联合刘盟律师录制,法妞问答享有独家版权,未经许可不得以任何形式复制、转载。
热门推荐

客服热线:400-618-8116

微信扫一扫「法妞问答」立即开启语音咨询

济南暖云网络科技有限公司版权所有

地址:济南市高新区舜泰广场6号楼1703室

Copyright 2024 faniuwenda.com All Rights Reserved.

网站备案:鲁ICP备16004136号-2   增值电信业务经营许可证(鲁B2-20220269)

问题没解决?马上咨询在线专业律师,10844 位律师在线 3 分钟快速回复! 立即咨询