证券公司从事证券资产管理业务，不得有哪些行为

证券资产管理一般是指证券经营机构开办的资产委托管理，即委托人将自己的资产交给受托人、由受托人为委托人提供理财服务的行为。那么，证券公司从事证券资产管理业务，不得有哪些行为？

网友咨询：

证券公司从事证券资产管理业务，不得有哪些行为

律师解答：

证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：

(一)向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；

(二)接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；

(三)使用客户资产进行不必要的证券交易；

(四)在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；

(五)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

律师补充：

证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：

(一)违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；

(二)违反规定委托他人代为买卖证券；

(三)利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；

(四)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

【法律法规】

《证券公司监督管理条例》

第四十六条   证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：

(一)向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；

(二)接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额；

(三)使用客户资产进行不必要的证券交易；

(四)在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离；

(五)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。