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金融机构从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的,如何追究法律责任
2021-01-26 刑事辩护 收听量: 308
00:00 117″

金融机构违反规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款,没有违法所得的,处十万元以上五十万元以下的罚款;

对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分;

情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证;构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任。

【法律依据】《金融违法行为处罚办法》第十八条,金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易;

不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保,不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动。

金融机构违反前款规定的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款。

* 版权声明:该音频内容由法妞问答联合张晏维律师录制,法妞问答享有独家版权,未经许可不得以任何形式复制、转载。

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