现在社会当中的大部分公司都会在上市之后选择发行自己的股票或者债券，来获得扩大公司规模所需要的资金，当然投资人在投资资金之后为了防止出现问题必然会对资金用途进行明确的要求和规定那么，公司擅自改变发行股票募集资金用途，会承担怎样的法律责任？

网友咨询：公司擅自改变发行股票募集资金用途怎么办？

北京市京师律师事务所鲁超律师解答：

公司擅自改变发行股票募集资金用途的责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

《证券法》第十五条公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。

鲁超律师解析：

股票发行是公司新股票的出售过程。新股票一经发行，经中间人或迳自进入应募人之手，应募人认购，持有股票，即成为股东。这一过程一般没有固定集中的场所，或由公司自己发行，较普通的是由投资银行、信托公司、证券公司和经纪人等承销经营。发行股票有两种情况：

①新公司成立，首次发行股票;

②已成立的公司增资发行新股票。二者在发行步骤和方法上都不相同。创建新公司首次发行股票，须办理一系列手续。即由发起人拟定公司章程，经律师和会计师审查，在报纸上公布，同时报经主管机关经审查合格准予注册登记，领取登记证书，在法律上取得独立的法人资格后，才准予向社会上发行。

公司发行股票的条件：

（一）公司的生产经营符合国家产业政策，具备健全且运行良好的组织机构；

（二）公司发行的普通股只限一种，同股同权；

（三）向社会公众发行的部分不少于公司拟发行的股本总额的百分之二十五，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟向社会公众发行的股本总额的百分之十；公司拟发行的股本总额超过人民币四亿元的，证监会按照规定可酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是，最低不少于公司拟发行的股本总额的百分之十；

（四）具有持续盈利能力，财务状况良好；

（五）发行人在最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；

（六）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

实际上从以上分析，我们可以看出在我国一般情况下，对于金融领域方面的纠纷矛盾或者违法犯罪只要没有造成太严重的后果，或者带来太大的损失其处罚都是罚款以及责令整改。

鲁超，北京市京师律师事务所律师，现任中国科学院心理研究所组织与员工促进中心法律咨询师，中国羽绒工业协会顾问律师，办理了大量民、商、刑事案件，具有丰富的执业经验